為貫徹落實(shí)全國金融工作會議工作部署，進(jìn)一步推進(jìn)PPP規(guī)范發(fā)展。目前國內(nèi)部分PPP項(xiàng)目均已進(jìn)入執(zhí)行階段，對已經(jīng)落實(shí)或正在執(zhí)行PPP項(xiàng)目的政府方和社會資本方/SPV公司而言，前期實(shí)施方案、PPP項(xiàng)目合同的先天缺陷、PPP新政策頻發(fā)、執(zhí)行階段的經(jīng)驗(yàn)缺乏等問題逐漸凸顯，如何提前各類風(fēng)險(xiǎn)、SPV公司如何合規(guī)性運(yùn)營及融資，如何實(shí)施績效考核、如何對項(xiàng)目各方予以專業(yè)指導(dǎo)、如何使項(xiàng)目順利健康、平穩(wěn)高效、合法合規(guī)的推進(jìn)，成為各方所關(guān)注的重點(diǎn)問題。 

為了提高PPP項(xiàng)目執(zhí)行階段各相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)能力，減小執(zhí)行階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高PPP項(xiàng)目健康推進(jìn)。對項(xiàng)目的績效考核各級財(cái)政部門將統(tǒng)計(jì)監(jiān)測結(jié)果作為開展PPP財(cái)政承受能力論證及相關(guān)數(shù)據(jù)測算的重要依據(jù)。對PPP項(xiàng)目財(cái)政支出占一般公共預(yù)算支出比例接近10%的地區(qū)，審查控制新建PPP項(xiàng)目規(guī)模，防止因項(xiàng)目實(shí)施加劇財(cái)政收支矛盾；對PPP項(xiàng)目財(cái)政支出超出10%的地區(qū)，將采取強(qiáng)制措施限期改善指標(biāo)，不得再新增財(cái)政支出責(zé)任的PPP項(xiàng)目。

各方如何規(guī)范PPP項(xiàng)目運(yùn)行，提高PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)能力，減小執(zhí)行階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，我中心將在昆明、長沙、貴陽舉辦“PPP項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)行、績效考核、財(cái)稅安排、投融資策劃、全過程管理實(shí)務(wù)技巧及實(shí)戰(zhàn)案例專題”班，將邀請權(quán)威專家進(jìn)行分享講解?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、內(nèi)容

模塊一：PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與融資應(yīng)用

（一）程序交易結(jié)構(gòu)

1、PPP模式全流程解讀（包括項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行及項(xiàng)目移交）

2、社會資本在各階段如何合規(guī)參與PPP項(xiàng)目

（二）服務(wù)交易結(jié)構(gòu)

1、新建型PPP、修建型PPP、既有型PPP

2、EPC型PPP、施工型PPP

3、核心經(jīng)營型PPP、非核心經(jīng)營型PPP、不予經(jīng)營型PPP

（三）收益交易結(jié)構(gòu)

1、使用者付費(fèi)項(xiàng)目

（1）使用者付費(fèi)的項(xiàng)目特點(diǎn)分析

（2）使用者付費(fèi)的融資難點(diǎn)分析

2、政府付費(fèi)項(xiàng)目

（1）政府付費(fèi)項(xiàng)目的融資分析

（2）政府付費(fèi)項(xiàng)目與使用者付費(fèi)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)換

（3）政府付費(fèi)的合規(guī)性及入庫問題

3、可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目

（1）通行方式

（2）可行性缺口補(bǔ)助中使用者付費(fèi)占比問題

（3）資源補(bǔ)償?shù)牟僮麟y度及操作技巧

4、片區(qū)開發(fā)及特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目以PPP模式實(shí)施的操作要點(diǎn)及投融資特點(diǎn)

模塊二：PPP項(xiàng)目全過程操作實(shí)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）SPV公司管理全解析

1、SPV公司經(jīng)營管理內(nèi)容全分解及其風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對

（1）SPV公司成立前的關(guān)鍵工作剖解

（2）SPV公司成立后，《股東協(xié)議》、《公司章程》的具體工作WBS分解：注冊資本金、項(xiàng)目資本金的到位；三會議案清單的分解與執(zhí)行；股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會的分解與執(zhí)行等

（3）工商管理內(nèi)容全分解

2、PPP項(xiàng)目工程管理全分解及其風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對

（1）、準(zhǔn)備、執(zhí)行階段的行政合規(guī)性手續(xù)及程序合規(guī)性手續(xù)WBS分解

（2）主合同管理與執(zhí)行WBS分解（《PPP項(xiàng)目合同》《融資協(xié)議》《施工總承包合同》），第三方轉(zhuǎn)移合同管理與執(zhí)行WBS分解，SPV公司主導(dǎo)合同管理與執(zhí)行WBS分解

（3）其他管理工作范圍WBS分解與解析

（4）執(zhí)行項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)性建議

3、行業(yè)運(yùn)營管理部分分析與應(yīng)對

（二）建設(shè)工程管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)

1、內(nèi)部高效管理六要素

2、關(guān)系平衡與問題視角

（三）過程管理中關(guān)鍵要點(diǎn)、難點(diǎn)問題解析

1、超概問題的成因與應(yīng)對專題解析

2、建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對

（1）政府口頭通知、基金模式、股東借款、設(shè)計(jì)優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對

（2）30%建設(shè)成本績效考核、三方合同承繼、政府投資縮小的風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對

（3）開工日期確定、檔案信息范圍等問題的風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對

3、基于案例的專項(xiàng)資金使用辦法

4、完整變更、簽證、索賠的證據(jù)鏈設(shè)計(jì)與解析

模塊三：PPP 項(xiàng)目績效考核實(shí)操要點(diǎn)及案例分析

1、PPP 項(xiàng)目績效政策依據(jù)和目標(biāo)管理（結(jié)合案例分析）

（1）PPP 項(xiàng)目全生命周期績效管理政策依據(jù)

（2）PPP項(xiàng)目全生命周期績效管理的主體和對象及基本原則

（3）績效目標(biāo)編制基本要求及思路

（4）績效目標(biāo)形成過程和調(diào)整

2、PPP 項(xiàng)目績效監(jiān)控（結(jié)合案例分析）

（1）績效運(yùn)行監(jiān)控時(shí)點(diǎn)、對象和內(nèi)容

（2）績效運(yùn)行監(jiān)控程序及方法

（3）績效監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用

3、PPP 項(xiàng)目績效評價(jià)（結(jié)合案例分析）

（1）績效評價(jià)目的、對象和內(nèi)容

（2）績效評價(jià)程序和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

（3）績效評價(jià)方法及結(jié)果應(yīng)用

模塊四：PPP項(xiàng)目各參與主體財(cái)稅要點(diǎn)、難點(diǎn)解析

1、財(cái)政部對“一案兩評”財(cái)稅理論上的要求

（1）三種政府付費(fèi)公式的選擇

（2）全資本收益率與資本金收益率的選擇

（3）政府性基金如何用于PPP項(xiàng)目

2、銀行放款條件對PPP項(xiàng)目財(cái)務(wù)測算要求

（1）銀行對一案兩評的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求

（2）償債指標(biāo)分析

（3）政策性銀行重點(diǎn)傾斜行業(yè)

3、社會資本關(guān)注的財(cái)稅熱點(diǎn)問題分析

（1）施工利潤與資本金投入對比影響社會資本參與PPP積極性

（2）超額收益可能性及分配比例

（3）聯(lián)合體利益分成的財(cái)稅測算

4、PPP項(xiàng)目落地前合同談判階段財(cái)稅細(xì)節(jié)問題

（1）保底合法性問題

（2）調(diào)價(jià)公式

（3）政府補(bǔ)貼繳納所得稅問題

5、PPP行業(yè)財(cái)稅測算風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）工程咨詢行業(yè)2017.11后單位及個(gè)人均終生追責(zé)

（2）PPP財(cái)務(wù)測算風(fēng)險(xiǎn)分析

模塊五：PPP項(xiàng)目投融資難點(diǎn)、要點(diǎn)分析及實(shí)務(wù)案例分享

（一）PPP項(xiàng)目資本金的概述

1、項(xiàng)目資本金的概念和作用

2、結(jié)合92號文和23號文理解“債務(wù)性資金”的本質(zhì)

3、資管新規(guī)與私募新規(guī)關(guān)于資本金的解讀

（1）資管產(chǎn)品與資本金之間的關(guān)系

（2）各種資管機(jī)構(gòu)參與PPP模式的特點(diǎn)分析

（3）如何理解“資金池”和“剛性兌付”

（4）禁止多層嵌套給資本金結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)帶來的影響

（5）未來資管產(chǎn)品在PPP模式中的發(fā)展趨勢

（二）PPP項(xiàng)目資本金配資的難點(diǎn)分析及解決思路

1、資本金的期限過長

2、資本金的成本高

3、資本金內(nèi)部的比例結(jié)構(gòu)沖突性強(qiáng)

4、配資方的無風(fēng)險(xiǎn)訴求

5、央企國企在192號文中的機(jī)遇、挑戰(zhàn)和解決方案

（1）投資總量控制與項(xiàng)目實(shí)操中的靈活處理

（2）注重審計(jì)重實(shí)質(zhì)的問題

6、金融新政形勢下項(xiàng)目資本金的新趨勢

（1）傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的變革

（2）實(shí)體投資企業(yè)的崛起

7、注重與業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的基金管理人的合作

（1）資管新規(guī)和23號文之前的基金管理人參與模式與作用

（2）新政后基金管理人的發(fā)展?fàn)顩r

（3）注重與具有核心實(shí)力的基金管理人的合作

（三）新規(guī)下PPP基金的發(fā)展方向及操作技巧

1、基金的概述

2、PPP基金的概述

（1）PPP基金的發(fā)展趨勢

（2）政府性PPP基金與社會資本方PPP基金

（3）資管新規(guī)與23號文對于PPP基金的影響

3、PPP基金在運(yùn)營和資源整合中的作用

（1）運(yùn)營商和資源整合方在PPP項(xiàng)目中的窘境

（2）PPP基金對于運(yùn)營和資源整合的意義

（3）建設(shè)類企業(yè)如何運(yùn)營PPP基金整合運(yùn)營與其他資源方

4、PPP基金參與的創(chuàng)新模式

（1）建設(shè)企業(yè)參與PPP基金的常見模式

（2）在192號文下央企國企如何參與基金，尤其如何避免劣后和并表

（3）禁止剛兌、杠桿比要求下，PPP基金參與地方項(xiàng)目運(yùn)作架構(gòu)分析及案例

（4）PPP基金的增信-合規(guī)對賭方式的應(yīng)用

（5）產(chǎn)業(yè)投資基金退出的方式及案例解析（以資產(chǎn)證劵化為例）

5、私募新規(guī)對PPP基金產(chǎn)生的影響

（1）私募新規(guī)的介紹

（2）私募新規(guī)對基金的影響

（3）實(shí)體企業(yè)參與PPP基金的未來發(fā)展趨勢

（四）PPP項(xiàng)目的債權(quán)融資

1、債權(quán)融資模式

（1）股東融資模式

（2）項(xiàng)目融資模式

2、如何與銀行貸款充分的溝通

（1）首要注重銀行貸款期限的問題

（2）注重銀行風(fēng)控的“疑罪從有”的原則

（3）如何處理財(cái)政收入低的政府PPP項(xiàng)目

（4）對于投資額較大的PPP項(xiàng)目的策略

模塊六：PPP項(xiàng)目相關(guān)案例分享

1、市政類項(xiàng)目PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)及案例

2、棚戶區(qū)改造類PPP項(xiàng)目的要點(diǎn)分析及案例

3、交通類PPP項(xiàng)目的要點(diǎn)分析及案例

3、學(xué)校、醫(yī)院事業(yè)類PPP項(xiàng)目的要點(diǎn)分析及案例

4、片區(qū)開發(fā)及特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目的特點(diǎn)分析及案例

二、主講人員

擬邀請國家發(fā)展改革委宏觀院、財(cái)政部財(cái)科所、中國銀行間交易商協(xié)會、商業(yè)銀行、證券公司、私募基金創(chuàng)始人等專家講課，并安排交流研討。

三、參會人員

各地方政府部門（財(cái)政、發(fā)改、金融、建設(shè)、市政、水務(wù)、交通、環(huán)保、農(nóng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等部門）相關(guān)負(fù)責(zé)人；地方政府融資平臺公司（城投、建投、交投、文投、產(chǎn)投、水投、國有資產(chǎn)運(yùn)營公司、國有資本經(jīng)營中心等）、工程咨詢公司 證券公司、商業(yè)銀行、借貸公司、基金公司、擔(dān)保公司、評級公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等單位的主管人員。

四、時(shí)間和地點(diǎn)

2019年03月28日—4月01日（28日全天報(bào)到）  昆明市

2019年04月19日—4月23日（19日全天報(bào)到）  長沙市

2019年05月24日—5月28日（24日全天報(bào)到）  貴陽市

五、費(fèi)用

A:2800 元/人，含資料費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、場地費(fèi)、稅費(fèi)等；食宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。

B:4980元/人，含資料、專家、場地、稅費(fèi)、食宿等費(fèi)用）

六、聯(lián)系方式

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