重慶萬(wàn)科設(shè)計(jì)變更、工程指令及簽證辦理實(shí)施細(xì)則

1. 目的

為了規(guī)范設(shè)計(jì)變更、工程指令發(fā)起、審核及簽證辦理工作流程，保障上下游環(huán)節(jié)工作效率，參考《萬(wàn)科集團(tuán)設(shè)計(jì)變更、工程指令及簽證辦理管理辦法》制定本實(shí)施細(xì)則。

2. 范圍

本細(xì)則適用于重慶萬(wàn)科及所屬各項(xiàng)目公司。

3. 職責(zé)

3.1 重慶萬(wàn)科成本管理部負(fù)責(zé)本細(xì)則的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。

3.2 重慶萬(wàn)科各部門(mén)有關(guān)人員負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則。

4. 概念

4.1 設(shè)計(jì)變更

4.1.1 概念：設(shè)計(jì)變更是指建設(shè)單位發(fā)起，由設(shè)計(jì)管理部或其指定專業(yè)負(fù)責(zé)人主辦，完成公司內(nèi)部審批程序后，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部交由承建商施工的涉及結(jié)構(gòu)功能、建筑功能、材料變動(dòng)等內(nèi)容的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。

4.1.2 設(shè)計(jì)變更的主要內(nèi)容：

A經(jīng)設(shè)計(jì)院修正的原施工圖出現(xiàn)錯(cuò)、漏、碰、缺等情況，導(dǎo)致做法變動(dòng)、材料代換或其他變更事項(xiàng)；

B由于建設(shè)單位經(jīng)設(shè)計(jì)院同意改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動(dòng)、材料代換或其他變更事項(xiàng)；

C由于項(xiàng)目經(jīng)理部采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施，或由于營(yíng)銷管理部、客戶服務(wù)中心應(yīng)客戶要求提出變更，導(dǎo)致做法變動(dòng)、材料代換或其他變更事項(xiàng)。

4.2 工程指令

4.2.1 概念：工程指令是指建設(shè)單位發(fā)起，由項(xiàng)目經(jīng)理部主辦，完成公司內(nèi)部審批程序，并交由承建商施工的非設(shè)計(jì)變更類的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。按施工緊急程度分為一般工程指令與特急工程指令，特急工程指令指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)公司總經(jīng)理書(shū)面或口頭同意，可不采用事前審批而提前下發(fā)的緊急性工程指令；按正常發(fā)起、預(yù)估、審批和下發(fā)的流程實(shí)施的工程指令為一般工程指令。

4.2.2 工程指令的主要內(nèi)容

?A已施工的部位需要拆除；

?B在施工過(guò)程中，由于施工條件變化，如地下?tīng)顩r（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減或其他變更事項(xiàng)；

?C經(jīng)雙方協(xié)商一致，導(dǎo)致合同范圍內(nèi)工程量減少的事項(xiàng)；

?D合同之外的零星用工事項(xiàng)。

4.3 簽證

4.3.1 概念：是指監(jiān)理單位、建設(shè)單位對(duì)承建商申報(bào)的設(shè)計(jì)變更和工程指令工作完成情況或工程量進(jìn)行確認(rèn)的書(shū)面資料，是工程結(jié)算的依據(jù)之一；按來(lái)源分為設(shè)計(jì)變更類簽證、工程指令類簽證。

5. 原則

5.1 權(quán)力限制原則：公司對(duì)設(shè)計(jì)變更及工程指令的下發(fā)、審批、簽證結(jié)算實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限審批，超過(guò)權(quán)限范圍的簽字一律無(wú)效；

5.2 事前審批原則：要求設(shè)計(jì)變更（除結(jié)構(gòu)類變更外）及工程指令（除特急工程指令）均需事前經(jīng)過(guò)估價(jià)與審批程序方可實(shí)施，禁止事后補(bǔ)辦手續(xù)。

5.3 一單一算原則：一份設(shè)計(jì)變更或工程指令應(yīng)辦理一份簽證，一份簽證辦理一份結(jié)算且對(duì)應(yīng)一份合同。

5.4 完工確認(rèn)原則：設(shè)計(jì)變更及工程指令完工后，承建商、監(jiān)理部、項(xiàng)目經(jīng)理部在簽證單上必須及時(shí)完成簽字蓋章確認(rèn)；隱蔽工程，必須在其覆蓋之前完成簽字蓋章確認(rèn)。

6. 部門(mén)職責(zé)

6.1 設(shè)計(jì)管理部

6.1.1 負(fù)責(zé)在工程施工過(guò)程中發(fā)起有助于優(yōu)化工程設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)變更，包括建筑、結(jié)構(gòu)、安裝、景觀、裝飾等專業(yè)變更（結(jié)構(gòu)及水電可指定其他部門(mén)專業(yè)負(fù)責(zé)人），是設(shè)計(jì)變更發(fā)起的唯一主辦部門(mén)，對(duì)設(shè)計(jì)變更發(fā)起的及時(shí)性、內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁事后補(bǔ)單；

6.1.2 負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)院對(duì)接，蓋章簽發(fā)變更圖紙，并負(fù)責(zé)變更圖紙的審核；

6.1.3 負(fù)責(zé)接收、匯總、審核項(xiàng)目經(jīng)理部、工程管理部、客戶關(guān)系部、銷售管理部的變更要求；

6.1.4 應(yīng)有保證圖紙質(zhì)量的管理方法，最大限度減少設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)、漏、碰、缺等情況引發(fā)的設(shè)計(jì)變更發(fā)生。

6.2 工程管理部

6.2.1 負(fù)責(zé)在工程施工過(guò)程中協(xié)助進(jìn)行結(jié)構(gòu)專業(yè)的設(shè)計(jì)優(yōu)化和變更的審核；

6.3 項(xiàng)目經(jīng)理部

6.3.1 負(fù)責(zé)在工程施工過(guò)程中協(xié)助進(jìn)行安裝專業(yè)的設(shè)計(jì)優(yōu)化和變更的審核；

6.3.2 負(fù)責(zé)工程指令的發(fā)起，并對(duì)發(fā)起的及時(shí)性、內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁事后補(bǔ)單；

6.3.3 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的發(fā)放，并對(duì)發(fā)放的及時(shí)性負(fù)責(zé)；

6.3.4 對(duì)設(shè)計(jì)變更施工的合理性、可行性及對(duì)工期質(zhì)量的影響綜合評(píng)判，審核設(shè)計(jì)變更的發(fā)放；

6.3.5 負(fù)責(zé)辦理承建商報(bào)送的簽證；并對(duì)簽證辦理的及時(shí)性、內(nèi)容準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

6.3.6 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更、工程指令、簽證的收集整理、蓋章、歸檔下發(fā)，并對(duì)各種資料完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)，是與承建商進(jìn)行資料對(duì)接的唯一出口；

6.3.7 配合成本管理部對(duì)簽證的結(jié)算工作。

6.4 成本管理部

6.4.1 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更及工程指令下發(fā)審批過(guò)程中的成本預(yù)估，確保預(yù)估及時(shí)準(zhǔn)確，并將預(yù)估數(shù)據(jù)在動(dòng)態(tài)成本的及時(shí)準(zhǔn)確反映；

6.4.2 對(duì)簽證結(jié)算的準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)，進(jìn)行數(shù)據(jù)綜合分析，并提出相應(yīng)管理建議。

7. 設(shè)計(jì)變更及工程指令的下發(fā)流程及審批注意事項(xiàng)

7.1 設(shè)計(jì)變更及工程指令的下發(fā)流程，分別詳見(jiàn)流程圖1及流程圖2。各流程審核或?qū)徟俗铋L(zhǎng)處理時(shí)間為2個(gè)工作日。

7.2 設(shè)計(jì)變更及工程指令審批注意事項(xiàng)

7.2.1 設(shè)計(jì)變更及工程指令使用網(wǎng)上審批系統(tǒng)，網(wǎng)上審批流程完成并通過(guò)審批后，由項(xiàng)目經(jīng)理部打印及下發(fā)相關(guān)單位并存檔；

7.2.2 設(shè)計(jì)管理部、項(xiàng)目經(jīng)理部在發(fā)起設(shè)計(jì)變更單、工程指令單時(shí)，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位），應(yīng)知會(huì)相關(guān)部門(mén)，共同擬定工作內(nèi)容。

7.3 設(shè)計(jì)管理部、項(xiàng)目經(jīng)理部在填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更單、工程指令單時(shí)應(yīng)無(wú)歧義完整表述，以便于成本管理部費(fèi)用估算、公司決策以及承建商實(shí)施。

7.4 無(wú)特殊情況，成本管理部的費(fèi)用估算應(yīng)有計(jì)算過(guò)程。

7.5 對(duì)于預(yù)估造價(jià)調(diào)減或存在責(zé)任扣款的設(shè)計(jì)變更與工程指令，項(xiàng)目經(jīng)理部、成本管理部應(yīng)建立專項(xiàng)臺(tái)帳并共享，以便簽證結(jié)算時(shí)扣減。

7.6 設(shè)計(jì)變更或工程指令內(nèi)容涉及責(zé)任扣款時(shí)，必須在文件中注明責(zé)任單位，并抄送責(zé)任扣款單位。

7.7 所有設(shè)計(jì)變更單及工程指令單都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見(jiàn)附件F1/2/3），并明確以下內(nèi)容：編號(hào)、工程名稱、發(fā)生時(shí)間、發(fā)生部位或范圍、變更指令的內(nèi)容、做法及原因說(shuō)明、相關(guān)圖紙說(shuō)明、下發(fā)單位、抄送單位（特別是存在責(zé)任扣款時(shí)）等。

流程圖1（設(shè)計(jì)變更下發(fā)流程）

備注：必須執(zhí)行的結(jié)構(gòu)類設(shè)計(jì)變更是指：由設(shè)計(jì)院下發(fā)的涉及結(jié)構(gòu)構(gòu)件布置、標(biāo)識(shí)、尺寸、配筋、強(qiáng)度等變化的結(jié)構(gòu)類設(shè)計(jì)變更。

流程圖2（工程指令下發(fā)流程）

8. 簽證的辦理流程、要求及注意事項(xiàng)

8.1 簽證辦理的流程，見(jiàn)流程圖3

8.2 簽證辦理的要求：

8.2.1 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)將簽證辦理的流程知會(huì)各承建商；同時(shí)在起草合同時(shí)，應(yīng)將《關(guān)于設(shè)計(jì)變更、工程指令及簽證的協(xié)議》納入，作為合同補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行；

8.2.2 監(jiān)理部和項(xiàng)目經(jīng)理部工程師的簽署要求為：清晰、明了，在不需要補(bǔ)充其他資料的前提下，可以準(zhǔn)確的計(jì)算出該簽證單的造價(jià)費(fèi)用及責(zé)任單位；在有準(zhǔn)確圖紙可以計(jì)算工程量時(shí)，監(jiān)理和項(xiàng)目工程師可以不必確認(rèn)工程量，但必須確認(rèn)施工圖紙的準(zhǔn)確范圍，并在圖紙上簽名確認(rèn)。

8.2.3 辦理的時(shí)間要求：

A承建商完工后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送簽證，監(jiān)理單位收到報(bào)送資料后3個(gè)工作日內(nèi)審核，項(xiàng)目經(jīng)理部在監(jiān)理完成審核后3個(gè)工作日內(nèi)完成確認(rèn)工作，成本管理部在3個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)，項(xiàng)目經(jīng)理1個(gè)工作日審批，并在后1個(gè)工作日內(nèi)由項(xiàng)目秘書(shū)完成下發(fā)手續(xù)。

B項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)監(jiān)理部的完成時(shí)間負(fù)責(zé)，具體措施可在合同中規(guī)定對(duì)承建商和監(jiān)理部的獎(jiǎng)罰措施。

流程圖3

8.3 簽證確認(rèn)注意事項(xiàng)：

8.3.1 承建商申報(bào)的簽證所包含的工作內(nèi)容、工程量或完成情況等需由承建商、監(jiān)理部、項(xiàng)目經(jīng)理部三方現(xiàn)場(chǎng)簽名確認(rèn)。

8.3.2 隱蔽工程和事后無(wú)法計(jì)算工程量的簽證，必須在覆蓋或拆除前確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)使用拍照等技術(shù)手段作為依據(jù)；土方工程的簽證，必須提供土方施工前后由三方簽字蓋章確認(rèn)土方方格網(wǎng)圖。

8.3.3 設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容完全按文件要求施工完畢時(shí)，只需要確認(rèn)完成的事實(shí)；設(shè)計(jì)變更文件只部分完成時(shí)，應(yīng)注明完成的內(nèi)容與范圍；當(dāng)無(wú)法根據(jù)設(shè)計(jì)變更文件直接計(jì)算出工程量，應(yīng)直接在設(shè)計(jì)變更單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。

8.3.4 監(jiān)理部和項(xiàng)目經(jīng)理部工程師在對(duì)承建商報(bào)送的簽證中的工作內(nèi)容、發(fā)生工作量進(jìn)行確認(rèn)時(shí)，必須簽署明確意見(jiàn)，并確保無(wú)歧義，禁止使用“情況屬實(shí)”等模糊詞語(yǔ)；禁止簽署有關(guān)單價(jià)或總價(jià)。

8.4 簽證結(jié)算的注意事項(xiàng)

8.4.1 簽證結(jié)算審核辦理流程

8.4.1 簽證結(jié)算金額確定后，如存在第三方責(zé)任扣款，則成本管理部應(yīng)將該費(fèi)用知會(huì)給項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)工程師，相關(guān)工程師收到信息2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)違約索賠通知單給相關(guān)責(zé)任單位。

8.4.2 簽證結(jié)算的編號(hào)由成本管理部負(fù)責(zé)編制和歸檔，編號(hào)規(guī)則為“合同號(hào)－流水號(hào)”，并建立電子文檔臺(tái)帳；原件返還承建商一份，以便合同結(jié)算申報(bào)報(bào)送原件。

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近期計(jì)劃: